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本文始发于微信公众号(安全365):证券期货业迎网安新规,从四个方面完善相关法规
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最近三年,至少有9家券商因信息安全问题遭遇监管处罚。违规原因主要集中在交易系统故障导致客户无法正常交易,且未及时报告,但也存在核心设备老旧、营业部私服务器被植入木马程序、内网安全策略不合理、SVN源代码泄漏等安全漏洞。
2020年11月23日,因存在重大信息安全事件未报告,江苏证监局对华泰证券采取出具警示函的行政监管措施。早在今年2月,华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,被央行合计罚款1010万元。
近三年至少9家券商因信息安全问题遭监管处罚
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