商业银行法律法规与监管要求汇总-宇宙最全欧耶版

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监管合规系列:商业银行法律法规与监管要求汇总

| 李鹏飞非著名按揭信息安全艺术家

俗话说「不以规矩,不成方圆」

每一个行业,都有自己要遵守的规矩。这个规矩,包括需要遵守的国家相关法律、法规,也包括行业监管制度、规范。

那么,商业银行需要遵守哪些方面的法律、法规与监管要求呢?在这里简单罗列一下:

银行业相关法律:包括《银行业监督管理法》、《商业银行法》、《反洗钱法》等,相关法律共汇总了25项目。

银行业行政法规:包括《储蓄管理条例》、《现金管理暂行条例》、《个人存款账户实名制规定》等,行政法规共汇总了20项。

银行业司法解释:包括《最高人民法院关于审理存单纠纷案件的若干规定》、《最高人民法院关于审理信用证纠纷案件若干问题的规定》等,司法解释共汇总12项。

银行业相关部门规章及规范性文件:这部分内容较多,依据内容主要有以下类别:行政许可、机构管理、业务准入管理、董事及高管人员管理、银行综合业务、银行授信业务、银行表外(中间)业务、非银行金融机构业务、公司治理、内部控制、风险管理、会计与财务管理、资本管理、信息披露、统计与非现场监管,部门规章及规范性文件共汇总300多项。

以上主要偏重于银行业务、经营层面的法律、法规与监管要求,其中包含了部分重要的信息科技监管的内容,如果以全面的信息科技监管为主线,是下面的样子:

银监会监管要求:在信息科技监管方面,银监会主要以监管风险为主,包括《商业银行信息科技风险管理指引》、《银行业金融机构信息科技外包风险监管指引》等,共汇总了34项。

人行监管要求:在信息科技监管方面,人民银行主要以信息科技标准及信息安全为主,包括《网上银行系统信息安全基本要求》、《中国人民银行信息安全管理规定》等,共汇总了28项。

以上内容为个人汇总结果,并非官方发布信息,虽然已经尽力确保完整,但还可能存在内容缺失。

关注公共号,后台回复银行合规,获得《商业银行法律法规与监管要求汇总》。


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