全球分析报告《驾驭全球制裁格局》

2022年6月14日08:46:53评论27 views字数 1470阅读4分54秒阅读模式

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俄乌战争已经充分表明，美国，欧盟，英国和许多其他国家将制裁作为对外政策中的反应和主动工具。无论是作为对特定行动的威慑，还是作为对重大地缘政治行动的回应，制裁本身对企业都有重大而广泛的影响，增加了全球企业的法律、运营和声誉风险。化险集团最新一期的全球分析报告《驾驭全球制裁格局》探讨了客户最关心的一些主题制裁问题。研究了推动各国制裁政策的因素，加密货币和勒索软件等新兴问题，以及制裁风险在交易尽职调查和第三方管理中的作用。

全球分析报告《驾驭全球制裁格局》

集团正在单独监测对俄罗斯制裁制度的演变性质，以及组织需要考虑的一系列其他考虑因素。了解有关制裁国家监测的更多信息。

以下是报告内容，有关俄罗斯、乌克兰危机的最新情况：

报告部分内容

地缘政治越来越成为欧盟制裁政策的关键
欧盟是制裁政策的另一个关键来源，在较小的程度上，也是制裁的执行者。尽管在政治共识方面存在着长期的挑战，但欧盟正越来越多地将制裁作为在大多数重大国际危机中的首选政策工具。
在大多数重大的国际危机中，欧盟越来越多地将制裁作为首选的政策工具，而成员国也表示愿意承担经济成本。相对而言新的欧盟委员会试图维护欧洲独立的地缘经济实力，更多地将制裁作为一种威慑手段。而俄罗斯就是一个典型的例子。欧盟也在利用制裁来帮助自己成为规范性价值观的领导者。
规范性的价值观：解决人权问题，在全球范围内解决腐败问题，也许到时候还可以倡导环境问题。到目前为止，我们看到英国和欧盟在制裁方面的趋同多于分歧。现在，英国可以以更快的速度通过制裁立法，并且在它认为支持其政策目标时，有更大的空间与欧洲乃至其他盟友相左。
应对制裁的挑战：全球化，然后是背景化
组织在制裁风险和合规性方面所面临的挑战是多种多样的，从筛选大量第三方的操作挑战到识别目前受到制裁或未来可能受到制裁的个人或实体的调查挑战。
风险与合规团队正越来越多地寻求相邻的团队，如公共政策和政府事务团队，以及在某些情况下，ESG团队的专家成员，以提高他们预测和评估制裁风险的能力。制裁是一种高度政治化的外交政策工具。一个组织希望了解并在未来证明需要关注全球政治发展，然后将这些发展与特定国家的政治和经济结合起来。
数字货币
美国财政部的报告指出，对手、盟友和非国家行为者为减少对美国金融系统的暴露而做出的一致努力是对制裁效力的一个关键挑战。这些 "证明制裁的努力 "包括建立非美元支付系统和易货贸易关系。该报告还指出
越来越多地使用数字货币是一个新出现的制裁风险问题--也是监管部门关注和制裁执法的一个相应的焦点。
因此，OFAC在发布报告的同时，还向数字货币公司发布了关于遵守制裁的指导意见，概述了执行其OFAC合规性常设框架的具体行业方法，如地理定位和阻止来自受制裁管辖区的IP地址。自2018年以来，OFAC还将数字货币地址列入特别指定国家（SDN）名单。
这些制裁行动与美国针对数字货币的一系列监管努力相吻合，包括加强对加密货币交易所的反洗钱（AML）要求，表明数字货币和相邻部门的合规负担增加。
2022年需要关注的问题尤其谈到了俄罗斯、伊朗、朝鲜等重点国家。