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当地时间10月16日，美国司法部（以下简称为“DOJ”）和美国证券交易委员会（以下简称为“SEC”）宣布了针对雷神技术公司（以下简称“RTX”）违反《反海外腐败法》（FCPA）、《虚假申报法》、《武器出口管制法》的最终处理措施。
RTX成立于1922年，是一家航空航天和国防公司，是美国军工股中5大军火商之一，其拳头产品为导弹、导弹防御系统和雷达，是世界上最大的制导导弹生产商，为全球的军事和政府客户提供航空航天和国防系统。
据SEC和DOJ调查，RTX存在以下违法行为：
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实施贿赂：从20世纪初到2020年，RTX先是通过与供应商签订的虚假分包合同向外国官员行贿近200万美元，以获得卡塔尔国的军事防务合同。后又聘请塔米姆·阿勒萨尼（卡塔尔国元首）的弟弟作为代理人，向其行贿3000多万美元，以此获得了一份利润丰厚的国防合同。
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合同欺诈：RTX在签订购买爱国者导弹系统、操作和维护雷达系统两份合同的谈判期间，向美国国防部（以下简称为“DOD”）提供了虚假和欺诈性的信息，误导国防部支付了了超1.11亿美元的虚高款项。
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伪造数据记录：RTX通过伪造账簿和记录的数据隐瞒行贿款项。
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违规出口国防物品：RTX存在750多项违规出口国防物品的行为
2020年RTX并购整合后，新上任的管理层采取了一系列补救措施，包括：
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积极承担责任并配合DOD的调查；
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解雇涉及不当行为的员工；
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修订企业第三方审查和批准流程，加强对企业支付费用的监管；
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聘请经授权的合规专家进行潜在风险评估，监督其反腐败计划；
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制定多管齐下的沟通战略，加强企业道德与合规培训。
对于SEC：RTX同意支付合计1.24亿美元来了结指控，包括：4900万的追缴和预判利息、7500万美元的民事罚款，其中2250万美元将在另一项刑事诉讼中与刑事罚款相抵销。
对于DOJ：RTX同意支付超过9.5亿美元来了结指控，其中包括:合同欺诈、虚假申报致使的5.8亿美元的刑事罚款和1.2亿美元的受害者赔偿金、实施贿赂致使的2.3亿美元形式罚款和3670万美元的没收金。
最后，作为和解条件，SEC和DOJ还联合要求RTX三年内需聘请一名独立的合规监督员，加强企业内部合规，并要求其继续配合后续的刑事调查。
纽约东区联邦检察官Breon Peace表示：“在这几年的时间里，雷神公司利用贿赂卡塔尔高级军事官员来获得利润丰厚的国防合同，并通过向政府伪造文件来隐瞒贿赂款项。这违反了国家安全的法律，我们将持续对这种腐败行为进行监督，确保此类事件不再发生。”
司法部相关负责人Brian M.Boynton表示：“政府承包商在寻求获得单一来源合同时，有义务对其成本和定价数据保持完全透明。国防部会致力于追究那些在与美国谈判或履行合同时故意歪曲成本和定价数据或以其他方式违反法律义务的承包商的责任。”
SEC反海外腐败法相关负责人Charles E.Cain表示：“这起案件的处罚一方面表现了雷神公司的严重违法行为，一方面也反映出存在跨国业务的公司应实施适当的内部会计控制，以确保向中介机构支付的款项不会被用来逃避《反海外腐败法》的限制。”
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原文始发于微信公众号（数据法盟）：超10亿美元！雷神因违反美国反腐败及出口管制法律面临巨额罚款
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