美国机密线人招募流程及管理办法

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美国执法机构有一套完整的对招募、控制和使用秘密线人的管理和监督的政策。这些政策措施包括对线人身份的保密、对线人招募和使用过程的监管、对线人提供的情报的验证以及对线人保护和福利的关注等等。

——情报分析师

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情报分析师小编今天就来揭秘美国如何巧妙地招募和管理线人以及详细的政策流程。

美国机密线人

线人，是美国执法机构秘密合作以保护该人或该机构的情报收集或调查工作的人。这些人可能为了寻求避免因犯罪而被逮捕或起诉，减轻对将要或已经判刑的犯罪的处罚又或者希望获得金钱或其他利益。

线人的主要工作性质大致为向美国执法机构定期或持续提供有关可疑或实际犯罪活动的信息；提供对正在进行的刑事情报收集或刑事调查工作重要的信息；以及对违禁品、受管制物质或其他对刑事调查重要的物品进行受控购买或受控销售。

受控购买：指从目标罪犯处购买违禁品、受控物质或其他对刑事调查至关重要的物品，由执法人员在秘密线人知情的情况下发起、管理、监督或参与。

受控销售：指向目标罪犯出售违禁品、受控物质或其他对刑事调查至关重要的物品，由执法人员在秘密线人知情的情况下发起、管理、监督或参与。

精神伤害：指不一定是永久性的心理伤害，但会导致明显的思维或情绪障碍，损害一个人的判断或行为。

目标罪犯：指被执法人员怀疑通过秘密线人的活动参与犯罪行为的人。

美国机密线人档案

为了确保信息的严密性，美国执法机构需要严格建立机密线人档案，换句话说就是记录与机密线人相关的所有信息的档案。

不可靠的线人档案：指包含与未能遵守既定书面保密线人协议并被确定总体上不适合担任保密线人的个人相关的信息的档案。

公共利益：是指不采取行动将导致或可能导致生命损失、严重伤害；对人员、财产或公共安全产生严重负面后果，因此需要采取行动的情况。

监督代理人：指主要负责监督和管理秘密线人的官员。

初始流程及要求

必须对被考虑担任机密线人职位的任何个人进行初步的适合性确定。初始适流程需包括以下内容：

1、要求使用个人作为机密线人的官员必须完成初始适合性报告。该报告必须提交给由机构首席执行官确定的适当个人或实体，以审查是否有可能被选为机密线人。该报告必须包括关于使用个人的风险和益处的足够详细的信息，以便做出合理的决定。

报告必须述及下列信息：

• 年龄、性别和居住地；

• 就业状况或职业；

• 与合法企业和非法或可疑企业的关系；

• 潜在的信息、关联或其他帮助对当前或未来调查有益的程度；

• 与调查对象的关系；

• 提供信息或协助的动机；

• 对现有或未来调查产生不利影响的风险；

• 所提供的资料能够得到证实的程度；

• 作为证人的前科；

• 犯罪史，包括他或她是否是待审调查的对象，是否被逮捕，或是否被指控犯罪；

• 对公众的风险或作为逃跑风险；

• 考虑和记录个人是否存在精神疾病、物质使用障碍、创伤性脑损伤或残疾的诊断；

• 与执法人员的关系；

• 潜在情报人员或其直系亲属因配合执法而遭受人身伤害的风险；

• 以前或现在担任过执法机构担任机密线人。

2、在个人被用作机密线人之前，主管或其他指定机构必须审查初始适合性报告并确定个人是否被授权担任机密线人。

3、任何预期或当前的机密线人，都必须在受管制物质的购买或销售中被排除在外。如果该机密线人：

• 正在接受障碍或精神疾病住院治疗或部分住院治疗；

• 正在参与以治疗为基础的药物法庭计划或治疗；

• 潜在或当前机密线人可能会在接受治疗、参与基于治疗的药物法庭计划或治疗时提供机密信息。

  
  

4、如果已知个人在过去12个月中经历过药物过量，则必须记录并特别考虑让潜在或当前机密线人参与受管制物质的受管制购买或销售所涉及的风险。

5、任何已知滥用药物或有滥用药物风险的潜在或当前机密线人都应转介至预防或治疗服务机构。

6、任何患有身体或精神疾病的潜在或当前机密线人，如果损害了个人理解指示和做出明智决定的能力，应转介给心理健康专业人员或其他适当的医疗专业人员，或县社会服务机构的个案经理/社会工作者，或其他物质滥用和心理健康服务机构。

7、每个机密线人的适用性必须至少每6个月审查一次，在此期间，机密线人的监督代理必须提交一份持续的适用性报告。无论不活动的时间长短，都必须对重新激活的机密线人进行初始适用性确定。

8、在机密线人的使用过程中，任何可能对其适用性产生负面影响的信息都必须记录在机密线人的文件中，并尽快转发给适当的授权人员。

9、作为举报人管理流程的一部分，主管必须定期与监督代理一起审查举报人档案，并且必须定期参加机密线人的汇报。

10、如果机密线人的活动时间超过12个月，则必须在没有监督代理的情况下与机密线人召开监督会议。

11、当机密线人 6个月或更长时间未使用时，必须终止机密线人合同，并将机密线人文件置于非活动状态。

紧急秘密线人

当一个人被逮捕，但表现出合作的意愿，并主动在监管人员的指导下开展调查工作。此时，关于是否适合的初步判断可以暂时搁置，这个人甚至可能被选拔为情报人员，但这个选拔过程必须在被逮捕后的12小时内完成，需要满足以下一些特定条件：

• 个人不被排除在机密线人之外；

• 存在令人信服的公共利益或紧急情况，要求立即利用该个人作为机密线人，任何延误都将对任何调查产生重大负面影响；

• 主管已审查并批准该个人在这些情况下用作机密线人。

在12小时窗口期结束时或在此之前的任何时间，必须在个人从事任何进一步的机密线人活动之前进行初步的适合性确定。

 特殊机密线人批准要求

某些被考虑用作机密线人的个人需要特别审查和批准。在所有情况下，在使用这些个人作为机密线人之前，应咨询机构的首席执行官或其指定人员以及检察官办公室或县检察官。这些个人包括：

• 青少年——只有在个人父母或监护人的书面授权下，才能利用18岁以下的青少年参与受管制物质或违禁品的受管制买卖，除非青少年举报人可以提供机密信息；

• 受法律保密特权约束的个人；

• 政府官员。

监管线人的一般准则

监督机密线人的一般准则如下：

1. 机密线人必须被视为机构的资产，而不是监督代理人个人的资产。

2. 未经检察机关事先批准，不得承诺或保证在刑事司法系统内给予任何举报人优惠待遇。

3. 未经机构授权，不得通过本政策中确定的程序使用机密线人。

4. 机密线人不得用于收集纯粹政治性质的信息或与刑事调查无关的其他信息收集工作。

5. 在任何情况下都不得允许举报人进入执法机构内的禁区或调查人员的工作区。

6. 所有机密线人必须签署并遵守机构机密线人协议的规定。

7. 在机密线人签署协议之前，必须考虑任何损害机密线人故意收缩或以其他方式保护举报人自身利益的能力的身体或精神疾病。

机密线人的监督代理人必须与机密线人讨论协议的每一项条款，需特别强调以下几点：

1. 机密线人可以自愿停止及结束。

2. 线人不是执法人员。他们没有逮捕权，不允许进行搜查和扣押，在作为情报人员开展活动时不得携带武器。

3. 如果发现线人在监督机构的监督下从事超出该机构授权范围的任何非法活动将受到起诉。

4. 禁止线人参与可能被视为诱捕的行动或活动。

5. 未经机构指示和批准，禁止线人参与自行发起的信息或情报收集。在没有收到监督代理人或机构的具体指示之前，机密线人不得采取任何进一步调查的行动。

6. 将尽一切努力确保检察官的保密性。

7. 机密线人可能会被指示佩戴监听和录音设备。

8. 必须要求机密线人在受控购买前后接受审查。

9. 当计划外的活动或意外的地点遇到被调查对象的机密线人时，或者在机构的管辖范围之外见面，必须立即通知监管代理汇报此次活动。

管辖范围以外的机密线人活动

处理在机构管辖范围之外的地点从事业务活动的机密线人的调查人员必须在任何活动发生之前，或在意外活动发生并引起监督机构注意之后，及时与在机密线人将开展业务的地点拥有管辖权的执法机构的对应人员进行协调。

在机密线人活动或可能涉足的区域内，任何推迟或延迟通知其他外部机构或与之协调的决策，均需经过严格的审查与批准。此项决策，必须由该机构的首席执行官或者其授权人员亲自记录并签署，确保一切行动都符合保密标准。

1. 官员必须尽最大努力避免向情报机关传递任何机密调查信息，如其他情报机关的身份、监视活动或搜查令，但出于行动目的所必需和适当的信息除外。
2. 任何成员不得故意与机密线人保持社会关系，或以其他方式与机密线人发生超出履行职责所需行为的个人关系。
3. 机构成员不得向机密线人索取、接受小费或与机密线人进行任何私人商业交易。
4. 与机密线人的会议必须在另一名官员或代理人在场且至少有一名同性官员或代理人的情况下私下进行，除非不可行。
5. 会议地点应尽量减少发现举报人合作的可能性，并提供足够的空间来完成必要的行政职责。会议必须记录在案，并随后输入到个人的机密线人文件中。
6. 监督代理必须制定并遵循与机密线人的沟通策略和计划，尽最大可能将代理和机密线人之间关系被发现或泄露的风险降至最低。该计划还应旨在防止检测、危害或拦截监督代理和机密线人之间的通信。
7. 必须制定程序，协助线人隐藏其身份和维护其安全。应注意不要让机密线人面临不必要的安全风险。
8. 在每次购买或销售受管制物质之前或之后，监管代理必须对机密线人进行筛选，以确定任何个人安全或精神健康问题、物质滥用风险和/或任何物质滥用康复过程中的潜在复发。
9. 当本机构的任何成员知道或应该知道担任机密线人的人员面临伤害的风险或威胁，并且伤害的风险或威胁是举报人为本机构服务的结果时，必须为机密线人提供合理的保护措施。

监督代理人规则

评估和记录目标罪犯的犯罪史和暴力倾向和在允许的范围内，如果机密线人与目标罪犯的互动导致机密线人面临合理的伤害风险或威胁，则向机密线人提供此信息。

1. 线人工作期间，必须做出合理的努力和预防措施来帮助保护线人的身份。

2. 除非获得司法授权将文件从公共记录中封存或者机密线人是宣誓书所依据的调查对象，否则不得将机密线人的姓名包括在授权令的宣誓书中。

3. 监督机构负责确保将对机构其他部门有潜在价值的信息及时提供给授权的监督人员和/或其他适当的执法机构。

4. 离开该机构的个人有持续的义务对任何机密线人的身份及其提供的信息保密，除非法律或法院命令有义务披露此类身份或信息。

建立线人档案系统

必须按如下方式建立信息人文件系统：

1. 机构首席执行官必须指定一名文件主管，负责开发和维护主机密线人文件和索引系统；

2. 必须对机构认为合适的每个机密线人保存一份文件；

3. 在最初的适宜性确定期间或以后，必须为被认为不合适的机密线人建立一个额外的不可靠的线人档案；

4. 机密线人文件必须保存在单独且安全的区域；

5. 档案主管必须确保有关机密线人的信息受到严格控制，并仅分发给需要并有权获得此类信息的官员和其他当局。

每个档案必须用指定的举报人控制号码编码，以便在索引系统中识别，并且必须酌情包括以下信息：

• 姓名、别名和出生日期；

• 身高、体重、头发颜色、眼睛颜色、种族、性别、伤疤、纹身或其他特征；

• 紧急联系信息；

• 开始使用线人的官员和随后的任何监督人员的姓名；

• 照片和犯罪记录；

• 当前家庭住址和电话号码；

• 最近五年的家庭住址；

• 当前雇主、职位、地址和电话号码；

• 社交媒体账户；

• 婚姻状况和子女数量；

• 拥有的车辆及其登记号码；

• 经常光顾的地方；

• 帮派关系或其他组织关系；

• 机密线人提供的信息简介和机密线人随后的可靠性；

• 特殊技能和爱好；

• 刑事专门知识或知识的特殊领域；

• 已签署的线人协议及副本。

机密线人文件审阅

1. 宣誓人员只有在机构首席执行官或其指定人员批准的情况下，才能审查个人的机密线人文件；

2. 提出请求的官员必须提交一份书面请求，解释审查的必要性。必须在个人的机密线人档案中保存一份带有官员姓名的申请副本；

3. 官员不得删除、复制或传播机密线人文件中的信息；

4. 机密线人文件必须仅在执法机构的指定区域进行审查，并尽快返回到其安全的文件位置；

5. 档案主管必须记录机密线人档案的所有披露或访问，包括请求官员或机构、访问或披露的目的、传达的信息以及访问或传播的日期和时间等信息；

6. 个人机密线人文件的任何部分都不得输入任何其他电子或相关数据库，除非有足够的控制措施来排除除有需要和知情权的授权人员之外的所有人的访问。

解除秘密线人的职务

必须按以下方式建立机密线人停用程序，停用后，必须尽一切合理努力维护机密线人的安全性和匿名性。

监督代理人必须填写一份停用表，其中至少包括以下内容：

• 代理机构的名称；

• 机密线人的名称；

• 机密线人的控制号；

• 停用日期；

• 停用的原因；

• 关于金钱重新计算、刑事司法援助或其他考虑因素（无论是否指定）的合同协议终止的通知；

• 根据机密线人的要求或接受，该机构将向机密线人提供并协助其转介至健康服务机构以获得任何物质滥用障碍和/或身体、精神或情感健康问题的帮助；

• 机密线人的签名或文件，表明机密线人不能或不愿意签署表格的原因；

• 监督代理人的签名。

支付报酬

货币付款必须按以下方式管理：

1. 支付给机密线人的所有金钱补偿必须与向该机构提供的信息或援助的价值相称；

2. 所有机密线人付款必须事先得到负责机密资金的官员的批准；

3. 官员必须提供收到的资金的账目和花费的机密资金的文件；

4. 任何已付或已收款项的文件不应包含举报人的真实身份，而应使用机密线人的控制号；

5. 向机密线人付款或提供资金时，必须有两名官员在场；

6. 由机构首席执行官指定的适当人员必须确保机密线人付款的授权、支付和记录流程，以及机密资金的会计和对账流程符合机构政策；

7. 如果机密线人被授权与另一个执法或检察机构合作，各机构之间的财务支付必须以与向每个机构提供的援助成比例的方式进行协调；

8. 保留收据的书面记录，或在没有书面收据时记录例外情况的理由。

原文始发于微信公众号（情报分析师）：美国机密线人招募流程及管理办法