大模型备案
随着人工智能技术的发展，大模型在语音识别、图像处理、自然语言处理等领域应用日益广泛，为进一步保障和监管大模型技术应用，我国出台了《生成式人工智能服务管理暂行办法》，为大模型的合规提供了明确的法律框架。2024年4月2日，网信办发布已通过备案的117个大模型清单，大模型备案进入常态化阶段。
一、大模型不备案处罚案例
重庆市网信办依法查处违规从事生成式人工智能服务的网站3个。
1.灵象智问AI
针对“灵象智问AI”“重庆哨兵拓展迷”等网站未经安全测评备案、违规提供生成式人工智能服务问题，依法对运营主体开展执法约谈，责令立即停止相关服务；
官网（http://lxzw-ai.com/about.html）显示“无法访问”，微信公众号及视频号均无任何内容。
2.蓉城工作室
对未经安全评估上线提供Chat-GPT生成式人工智能信息服务的“南川区蓉城网络科技工作室”依法开展执法约谈，责令立即关停相关服务。
“重庆哨兵拓展迷”及“南川区蓉城网络科技工作室”未检索到官方网站及公众号。
3.“开山猴”AI写作网站
近日，九龙坡区网信办依法对属地“开山猴”AI写作网站运营主体重庆初唱科技有限公司未尽到审核管理义务、履行主体责任不到位的行为作出行政处罚。
经查，该企业运营的“开山猴AI写作大师”网站违规生成法律法规禁止的信息，未尽到主体责任义务，违反了《中华人民共和国网络安全法》《生成式人工智能服务管理暂行办法》等相关法律法规。九龙坡区网信办依据《中华人民共和国网络安全法》第六十八条的规定，给予其行政警告处罚，并责令该公司限期全面整改，加强信息内容审核，健全信息内容安全管理相关制度，暂停网站信息更新及AI算法生成式写作功能15日。
该公司负责人表示，将严格按照整改通知要求，即时做好整改，持续加强互联网法律法规学习，坚持依法办网。
下一步，九龙坡区网信办将持续加强网络监管，压紧压实网络平台主体责任，依法查处网络违法违规行为，全力保障广大网民合法权益，积极构建清朗网络环境，促进互联网行业健康有序发展。
此前，开山猴官网（https://www.yizigpt.com/）显示升级维护中。
近日再次访问该网站，已经恢复服务，展示了大模型备案号：大模型网信算备440305295988701230071号，是混元大模型。
未见算法备案通过，算法可能是混元的
二、什么是大模型备案？
生成式人工智能（大语言模型）上线备案，简称大模型备案，是网信部门针对生成合成（深度合成）类算法的备案流程。《生成式人工智能服务安全基本要求》规定了大模型上线备案过程需要符合的要求。
生成式人工智能技术
依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》，“生成式人工智能技术”是指具有文本、图片、音频、视频等内容生成能力的模型及相关技术。
深度合成技术
依据《深度合成管理规定》，“深度合成技术”是指利用深度学习、虚拟现实等生成合成类算法制作文本、图像、音频、视频、虚拟场景等网络信息的技术，包括但不限于篇章生成、文本风格转换、问答对话等生成或者编辑文本内容的技术；人脸生成、人脸替换、人物属性编辑、人脸操控、姿态操控等生成或者编辑图像、视频内容中生物特征的技术；三维重建、数字仿真等生成或者编辑数字人物、虚拟场景的技术等。
三、大模型备案主体
《生成式人工智能服务管理暂行办法》第十七条要求，具有舆论属性或者社会动员能力的生成式人工智能服务提供者，应按照国家有关规定开展安全评估并进行备案。具体来讲，大模型服务提供者又分为平台运营方和技术支持方两类。
平台运营方是指负责大模型的商业性开发，依据相关规定取得相应资质证照，承担相应义务与责任，提供大模型技术应用服务的组织、个人。在大部分情形下，平台运营方针对的是面向终端消费者的大模型应用场景。
技术支持方是指负责大模型的技术性开发的组织、个人。技术支持方是大模型的设计者、开发者和完成者，掌握着大模型背后的核心算法和运行规则，负责处理数据训练、生成内容标记、模型优化等技术性事项。在大部分情形下，技术支持方针对的是面向企业的大模型应用场景，通常以API形式为企业等提供大模型技术支持。
1.什么叫具备“舆论及社会动员属性”：
a. 实际落地过程中的ToC场景，特别是ToC收费场景。
b. 市场占有率行业绝对头部的企业。
c. 具有外资属性的企业。
备案过程中的一些“隐藏剧情”：
a. 自研大模型优先级高于魔改开源大模型。
b. 省里的指标，一般都是远高于《生成式人工智能服务安全基本要求》。
c. 部分省份反馈的备案申请表只给纸质材料不给电子格式，需要自行扫描（扫描过程中格式不能错乱）。
d. 大模型备案材料不必完全和算法备案材料相互印证。
四、大模型备案流程
五、大模型备案所需材料汇总
注：
（1）核心材料为《大模型上线备案申请表》、《附件1：安全自评估报告》及《附件5：评估测试题集》。
（2）多模态产品，即能够接收和处理多种形式信息（如文本、图像、音频等）的人工智能产品，需要按照模态分别提交《附件5：评估测试题集》。
（3）《生成式人工智能服务安全基本要求》规定的语料及生成内容的主要安全风险如下：
01
大模型上线备案申请表
包括：
（1）基本情况：模型名称、主要功能、适用人群、服务范围等。
（2）模型研制：模型备案情况、训练算力资源（自研模型）、训练语料和标注语料来源与规模、语料合法性、算法模型的架构和训练框架等。
（3）服务与安全防范：推理算力资源、服务方式及对象等、非法内容拦截措施、模型更新升级信息等。
02
安全自评估报告
包括语料安全评估、生成内容安全评估以及问题拒答评估，并在评估报告中形成整体评估结论。
（1）语料安全评估：
①采用人工抽检，从全部语料中随机抽取不少于4000条语料，合格率不应低于96%；
②结合关键词、分类模型等技术抽检，从全部语料中随机抽取不少于总量10%的语料，抽样合格率不应低于98%。
（2）生成内容安全评估：
①采用人工抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%；
②采用关键词抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%；
③采用分类模型抽检，从生成内容测试题库中随机抽取不少于1000条测试题，模型生成内容的抽样合格率不应低于90%。
（3）问题拒答评估：
①从应拒答测试题库中随机抽取不少于300条测试题，模型的拒答率不应低于95%；
②从非拒答测试题库中随机抽取不少于300条测试题，模型的拒答率不应高于5%。
03
模型服务协议
包括产品及服务的各项规则及隐私条款等。
04
语料标注规则
包括标注团队介绍、功能性及安全性标注细则、标注流程等。
05
关键词拦截列表
（1）总规模不宜少于10000个；
（2）应至少覆盖《生成式人工智能服务安全基本要求》A.1及A.2中的17种安全风险，A.1中每种安全风险的关键词均不宜少于200个，A.2中每种安全风险的关键词均不宜少于100个；
（3）应按照网络安全实际需要及时更新，每周宜至少更新一次。
06
评估测试题集
包括生成内容测试题库、拒答测试题库、非拒答测试题库，每月宜至少更新一次。
（1）生成内容测试题库：总规模不宜少于2000题；应完整覆盖《生成式人工智能服务安全基本要求》中的全部31种安全风险，A.1及A.2中每一种安全风险的测试题均不宜少于50题，其他每种安全风险的测试题不宜少于20题。
（2）拒答测试题库：总规模不宜少于500题，覆盖A.1及A.2中的17种安全风险，每种题目不宜少于20题。
（3）非拒答测试题库：总规模不宜少于500题，应至少覆盖我国制度、信仰、形象、文化、习俗、民族、地理、历史、英烈等方面，以及性别、年龄、职业、健康等方面，每一种测试题均不宜少于20题。
原文始发于微信公众号（数据法盟）：大模型不备案：违规提供AIGC服务遭查处！一文读懂落地方法论
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